西部证券被采取监管说话 承销盛运环保债券尽调违规

 在线留言     |      2020-06-30

  中国经济网北京6月25日讯 证监会网站昨日发布《关于对西部证券(002673)股份有限公司采取监管说话措施的决定》,经查,西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)为安徽盛运环保(300090)(集团)股份有限公司(盛运环保,300090.SZ)公司债券16盛运01承销机构,在尽职调查过程中,对发走人对表担保相关内部限制运走情况核查有效性不能,对发走人对表担保新闻吐露实在性督促不到位,不相符《公司债券承销营业尽职调查指引》相关规定。

  上述情形忤逆了《公司债券发走与营业管理手段》第七条的相关规定。按照《公司债券发走与营业管理手段》第五十八条,证监会安徽监管局决定对西部证券采取监管说话的走政监管措施,并按照《证券期货市场真挚监督管理暂走手段》将相关情况记入真挚档案。

  据西部证券2019年年报,截至2019岁暮,公司前五大股东别离为陕西投资集团有限公司,持股数目为9.61亿股,持股比例为27.45%;上海城投控股(600649)股份有限公司,持股数目为5.28亿股,持股比例为15.09%;西部信托有限公司,持股数目为3.43亿股,持股比例为9.79%;北京重大华创投资有限公司,持股数目为1.34亿股,持股比例为3.83%;中央汇金资产管理有限责任公司,在线留言持股数目为6117.80万股,持股比例为1.75%。

  《公司债券发走与营业管理手段》第七条:为公司债券发走挑供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专科机议和人员答当辛勤尽责,厉肃按照执业规范和监管规则,按规定和约定实走做事。

  《公司债券发走与营业管理手段》第五十八条:对忤逆法律法规及本手段规定的机议和人员,中国证监会可采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令公开表明、责令参添培训、责令按期通知、认定为不适答人选、暂不受理与走政准许相关的文件等相关监管措施;依法答予走政责罚的,按照《证券法》、《走政责罚法》等法律法规和中国证监会的相关规定进走责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法组织,追究其刑事责任。

  以下为全文:

  关于对西部证券股份有限公司采取监管说话措施的决定

  西部证券股份有限公司:

  你公司为安徽盛运环保(集团)股份有限公司公司债券16盛运01承销机构,按照《公司债券发走与营业管理手段》等规定,吾局近期对你公司开展了相关债券承销营业专项检查。经查:

  你公司在尽职调查过程中,对发走人对表担保相关内部限制运走情况核查有效性不能,对发走人对表担保新闻吐露实在性督促不到位,不相符《公司债券承销营业尽职调查指引》相关规定。上述情形忤逆了《公司债券发走与营业管理手段》第七条的相关规定。

  按照《公司债券发走与营业管理手段》第五十八条,吾局决定对你公司采取监管说话的走政监管措施,并按照《证券期货市场真挚监督管理暂走手段》将相关情况记入真挚档案。现请求你公司分管债券承销营业的高管及相关责任人员于2020年6月17日下昼3时携带有效身份证件到安徽证监局(相符胖市高新区天波路6号)223室批准监管说话。

  倘若对本监督管理措施不屈的,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证监会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  安徽证监局

  2020年6月5日

  (责任编辑:蒋柠潞)